Programa del Curso

Introducción

Visión general de los reguladores financieros / Autoridades reguladoras / Agencias supervisoras

Visión general de la legislación pertinente

Entendiendo la Ley de Ventas a Plazos

Entendiendo la Ley de Servicios de Pago

Medidas de cumplimiento (AML, CFT, KYC, CDD, GAFI, etc.)

Evaluación de las políticas y procedimientos existentes

Creación de un programa de cumplimiento

Implementación de un programa de cumplimiento

Hacer cumplir el cumplimiento dentro de la organización

Realización de la formación en materia de cumplimiento normativo

Supervisión de las pruebas y el monitoreo de cumplimiento

Evaluación de los riesgos de cumplimiento de los nuevos productos y servicios

Recomendación de estrategias de mitigación de riesgos

Cumplimiento de los requisitos de presentación de informes

Preparación para auditorías e inspecciones in situ y externas

Manejo de conflictos y disputas

Resumen y próximos pasos

Requerimientos

  • Comprensión de las operaciones de servicios de pago en Japón

Audiencia

  • Gestores de servicios de pago
  • Personas encargadas del cumplimiento dentro de una organización de servicios de pago
  7 horas
 

Número de participantes


Comienza

Termina


Dates are subject to availability and take place between 09:30 and 16:30.
Los cursos de formación abiertos requieren más de 5 participantes.

Testimonios (5)

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