Requisitos de ISO 19011:2018

1. Propósito, Alcance y Aplicación de ISO 19011:2018

• Papel e importancia de ISO 19011 en la auditoría de sistemas de gestión.
• Relación entre ISO 19011 y otros estándares de sistemas de gestión de ISO.
• Aplicabilidad a auditorías internas, de proveedores, de certificación y de sistemas de gestión integrados.
• Terminología clave y definiciones utilizadas en la auditoría.

2. Principales Cambios de ISO 19011:2011 a ISO 19011:2018

• Evolución de las prácticas de auditoría.
• Nuevos conceptos introducidos en la edición de 2018.
• Pensamiento basado en riesgos en la auditoría.
• Guías expandidas para:
  • Gestión del programa de auditorías.
  • Evaluación de competencias del auditor.
  • Técnicas de auditoría remota.
  • Auditorías de sistemas de gestión integrados.

II. Principios de Auditoría según ISO 19011:2018

1. Comprensión de los Siete Principios de la Auditoría

• Integridad: la base de la auditoría profesional.
• Presentación justa: informar hallazgos de manera precisa y objetiva.
• Cuidado profesional diligente: aplicar diligencia y juicio.
• Confidencialidad y seguridad de la información.
• Independencia e imparcialidad.
• Enfoque basado en evidencia.
• Enfoque basado en riesgos.

Ejercicio Práctico:

• Identificar ejemplos de comportamiento de auditoría bueno y deficiente.
• Evaluar las decisiones del auditor contra los principios de ISO 19011.

III. Sistema de Gestión de Auditorías y Gestión del Programa de Auditorías

1. Establecimiento y Gestión de un Programa de Auditorías

• Definir objetivos y alcance de la auditoría.
• Determinar los criterios de auditoría.
• Seleccionar métodos y recursos de auditoría.
• Planificar la frecuencia y prioridades de la auditoría.
• Gestionar riesgos y oportunidades relacionados con los programas de auditoría.

2. Roles y Responsabilidades en el Proceso de Auditoría

• Responsabilidades de los gerentes del programa de auditorías.
• Responsabilidades de auditores principales y miembros del equipo de auditoría.
• Papel de expertos técnicos y observadores.

Ejercicio Práctico:

• Desarrollar un programa de auditoría basado en un escenario organizacional.

IV. Planificación y Preparación de una Auditoría

1. Inicio de la Auditoría

• Establecer contacto inicial con el auditado.
• Confirmar la viabilidad de la auditoría.
• Recopilar información preliminar.

2. Preparación de Actividades de Auditoría

• Definir el alcance y objetivos de la auditoría.
• Desarrollar un plan de auditoría.
• Asignar responsabilidades a los auditores.
• Preparar listas de verificación y documentos de trabajo para la auditoría.
• Revisar información documentada.

3. Planificación de Auditorías Basadas en Riesgos

• Comprender el contexto organizacional.
• Identificar procesos críticos y áreas de preocupación.
• Priorizar actividades de auditoría basándose en riesgos.

Ejercicio Práctico:

• Preparar un plan de auditoría y una lista de verificación.

V. Ejecución de una Auditoría según ISO 19011:2018

1. Reunión Inicial

• Propósito y objetivos.
• Confirmar los arreglos de la auditoría.
• Establecer canales de comunicación.

2. Recopilación y Verificación de Evidencias de Auditoría

• Requisitos de evidencia de auditoría.
• Técnicas efectivas de entrevista.
• Métodos de observación.
• Revisión de documentos y registros.
• Técnicas de muestreo.

3. Enfoque por Procesos en la Auditoría

• Comprender procesos, entradas, salidas, riesgos y controles.
• Auditar la efectividad y el desempeño de los procesos.
• Vincular los procesos con los objetivos organizacionales.

4. Auditoría Remota y Asistida por Tecnología

• Uso de tecnologías de comunicación durante las auditorías.
• Ventajas y limitaciones de la auditoría remota.
• Mantener la integridad y confidencialidad de la auditoría.

Ejercicios Prácticos:

• Realizar entrevistas de auditoría.
• Ejecutar auditorías basadas en procesos.
• Identificar evidencia objetiva.

VI. Hallazgos, Informes y Seguimiento de la Auditoría

1. Evaluación de Evidencias de Auditoría

• Determinar conformidad y no conformidad.
• Clasificar los hallazgos de auditoría.
• Escribir declaraciones claras y objetivas de auditoría.

2. Informe de Resultados de Auditoría

• Preparar conclusiones de la auditoría.
• Técnicas efectivas de informe de auditoría.
• Comunicar problemas significativos.

3. Actividades de Seguimiento

• Revisión de acciones correctivas.
• Verificación de efectividad.
• Oportunidades de mejora continua.

Ejercicio Práctico:

• Escribir hallazgos de auditoría basados en casos de estudio.

VII. Buenas Prácticas de Auditoría Efectiva y Casos de Estudio

1. Buenas Prácticas para Auditorías Exitosas

• Construir confianza y relaciones profesionales.
• Gestionar situaciones difíciles en la auditoría.
• Evitar errores comunes del auditor.
• Mejorar la efectividad de la auditoría.

2. Ciclo PHVA y Mejora Continua

• Aplicar principios de PHVA durante las auditorías.
• Evaluar la madurez del sistema de gestión.
• Apoyar la mejora organizacional.

3. Caso de Estudio y Simulación de Auditoría en Laboratorio Vivo

• Planificar una auditoría.
• Realizar entrevistas.
• Recopilar evidencias.
• Desarrollar hallazgos.
• Presentar conclusiones de auditoría.

VIII. Discusión Final, Revisión del Conocimiento y Resumen del Curso

• Revisión de los requisitos clave de ISO 19011:2018.
• Discusión sobre experiencias y desafíos de los participantes.
• Recomendaciones prácticas para una auditoría efectiva.
• Sesión de preguntas y respuestas.

Resultados de Aprendizaje Mejorados Al final de este curso, los participantes podrán:

• Comprender los requisitos y guías de ISO 19011:2018.
• Aplicar principios de auditoría durante auditorías de sistemas de gestión.
• Planificar, ejecutar, informar y seguir auditorías de manera efectiva.
• Utilizar un enfoque de auditoría basado en procesos y riesgos.
• Recopilar evidencia objetiva a través de técnicas de auditoría efectivas.
• Preparar hallazgos e informes profesionales de auditoría.
• Aplicar buenas prácticas para mejorar la efectividad de la auditoría.
• Ejecutar auditorías alineadas con principios reconocidos internacionalmente.